Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp có những đặc quyền ưu tiên khi giao dịch chứng khoán. Vậy họ là ai? Những đặc quyền đó là gì? Giấy tờ cần chuẩn bị để trở thành nhà đầu tư chuyên nghiệp? Cùng VNSC tìm câu trả lời trong bài viết dưới đây.

Thế nào là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Dựa theo Điều 11 Luật Chứng khoán 2019, những đối tượng dưới đây được gọi là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp:

• Các tổ chức tài chính như Công ty tài chính, Ngân hàng Thương mại, Công ty bảo hiểm, Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam, Công ty chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán, Tổ chức/quỹ tài chính quốc tế, Tổ chức tài chính nhà nước ngoài ngân sách được phép giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật.
• Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch hoặc công ty có vốn điều lệ đã góp trên 100 tỷ đồng.
• Đã thi và sở hữu chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
• Cá nhân sở hữu danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch đạt giá trị tối thiểu 2 tỷ đồng (đã được công ty chứng khoán xác nhận tại thời điểm xác nhận tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp).
• Tính đến thời điểm được xác nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu 1 tỷ đồng.

Như vậy, một cá nhân muốn trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp cần đáp ứng một trong các điều kiện sau:

• Đã đạt được chứng chỉ hành nghề chứng khoán
• Sở hữu danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu 2 tỷ đồng.
• Thu nhập chịu thuế năm gần nhất tính đến thời điểm xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp đạt tối thiểu 1 tỷ đồng.

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp​ có những quyền lợi nào?

Trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, bạn sẽ nhận được một số đặc quyền ưu tiên hơn so với nhà đầu tư thông thường khi giao dịch, cụ thể:

• Theo Luật Chứng khoán 2019 có hiệu lực từ ngày 1/1/2021, chỉ nhà đầu tư chuyên nghiệp mới được quyền mua trái phiếu phát hành riêng lẻ của các doanh nghiệp. Nhà đầu tư thông thường chỉ được mua trái phiếu được phát hành ra công chúng.
• Cũng theo Luật chứng khoán 2019, chỉ nhà đầu tư chuyên nghiệp mới được tham gia góp vốn vào quỹ thành viên của doanh nghiệp.

Tiêu chuẩn để trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Muốn trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, bạn cần có vốn, thiết bị hỗ trợ, nền tảng kiến thức vững chắc và xây dựng hệ thống thông tin sâu rộng, đáng tin cậy, cụ thể:

Vốn đầu tư

Là một nhà đầu tư chuyên nghiệp, bạn chắc chắn cần nguồn vốn lớn để phục vụ cho quá trình đầu tư. Số lượng vốn có thể tác động đến giá trị tài sản, quyết định đầu tư, lợi nhuận kỳ vọng và tỷ lệ rủi ro có thể chấp nhận được của bạn.

Thiết bị hỗ trợ

Để trở nên chuyên nghiệp, bạn cần liên tục thu thập thông tin thị trường, biến động danh mục đầu tư để đưa ra nhận xét, đánh giá và quyết định đặt lệnh phù hợp. Những thông tin này được cập nhật liên tục trên các app đầu tư, website tài chính… Vì vậy, bạn cần có ít nhất một thiết bị hỗ trợ như smartphone, máy tính bảng, laptop…

Thông tin chứng khoán

Thông tin là yếu tố mang tính quyết định đối với hiệu quả của mỗi quyết định đầu tư. Những thông tin chính xác giúp bạn đưa ra đánh giá đúng đắn, quyết định đầu tư hiệu quả và ngược lại. Bạn có thể tìm các nguồn thông tin đáng tin cậy từ nguồn nội bộ, chuyên trang tài chính, báo chính thống hay các hội nhóm/ cộng đồng đầu tư chuyên nghiệp.

Kiến thức chứng khoán

Bạn bắt buộc phải có kiến thức sâu rộng về đầu tư chứng khoán mới trở thành nhà đầu tư chuyên nghiệp và thành công. Kiến thức giúp bạn cập nhật thông tin nhanh chóng, phân tích thông tin, phân tích thị trường để có quyết định chính xác.

Hơn nữa, thị trường thay đổi mỗi ngày, có nhiều người tham gia, nhiều mã chứng khoán lên sàn, nhiều công nghệ được ứng dụng… bạn cần cập nhật kiến thức mới thường xuyên để không bị bỏ lại phía sau.

Một số quy định về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Theo điều 5 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, để được xác nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, cá nhân phải chuẩn bị những tài liệu sau:

• Với cá nhân đã được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

• • CCCD/ CMND/ Hộ chiếu vẫn còn hạn
  • Chứng chỉ hành nghề chứng khoán vẫn còn hiệu lực

• Với cá nhân có danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch từ 2 tỷ đồng:
  • CCCD. CMND/ Hộ chiếu còn hạn
  • Xác nhận về giá trị thị trường của danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký từ công ty chứng khoán nơi cá nhân đó mở tài khoản giao dịch tại thời điểm xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp.

• Với cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu 1 tỷ đồng:

• • CCCD/ CMND/ Hộ chiếu còn hạn
  • Hồ sơ khai thuế đã được nộp cho Cơ quan thuế hoặc Chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức/ cá nhân trả trong năm gần nhất trước thời điểm xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp.

Trường hợp nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là các doanh nghiệp, cần chuẩn bị những giấy tờ sau:

• Với tổ chức tài chính được phép giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật (ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ…): Chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ tương đương khác.
• Với công ty có vốn điều lệ đã nộp trên 100 tỷ đồng/ Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch:

• • Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch: Quyết định chấp thuận đã được niêm yết, đăng ký giao dịch.
  • Công ty còn lại: Giấy xác nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ khác tương đương, BCTC hàng năm đã được kiểm toán hoặc BCTC bán niên đã được kiểm tra.

Trên đây là những thông tin về khái niệm, quyền lợi, cách xác định và cần chuẩn bị gì để trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. VNSC hy vọng những thông tin này có thể giúp bạn hiểu hơn về nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, biết cách xác định và chuẩn bị giấy tờ cần thiết để xác nhận tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp.